一、項目名稱

某市屬國有城市軌道交通運營企業(yè)公司“四位一體”全面風險防控體系管理咨詢項目

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二、客戶背景

客戶是市屬大型國有獨資公司。

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三、客戶關(guān)鍵問題

客戶長期以來將安全運營作為戰(zhàn)略核心，運營里程和客運量快速增長，服務(wù)水平和經(jīng)濟效益持續(xù)提升。在“交通強國”思想指引下，在多網(wǎng)融合、建設(shè)1小時通勤圈等多項戰(zhàn)略任務(wù)布置的進程中，發(fā)展目標與面臨的挑戰(zhàn)和風險，都對企業(yè)的風險防控體系建設(shè)和運行效率提出了非常高的要求。

1、風險管理的相關(guān)職能分散在各個部門，如內(nèi)控管理部門為企業(yè)發(fā)展部，而法務(wù)、合規(guī)的專業(yè)管理部門為法規(guī)部，在內(nèi)部管理上缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)，因此在“四位一體”全面風險防控體系建設(shè)過程中由于內(nèi)部溝通對于管理運行效率造成了一定的負面影響。

2、客戶風險管理各體系的管理基礎(chǔ)不一樣，內(nèi)部控制體系已經(jīng)相對成熟，而合規(guī)管理體系尚在建設(shè)過程中，法務(wù)管理體系獨立運作。因此在融合過程中，存在著一定的阻力。

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四、尊龍凱時咨詢解決方案

本次項目需要依托客戶風險防控現(xiàn)狀，構(gòu)建法務(wù)、合規(guī)、風險、內(nèi)控“四位一體”全面風險防控體系。工作目標是提高客戶經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”的管控目標。推進法治國企建設(shè)并建立健全合規(guī)、風險、內(nèi)控管理體系，形成全面、全員、全過程、全體系的風險防控機制。

1、創(chuàng)新性構(gòu)建了法務(wù)、合規(guī)、風險、內(nèi)控“四位一體”全面風險防控體系建設(shè)框架，對全面風險防控體系的管理目標、組織治理體系、制度流程和運行機制的融合路徑進行了創(chuàng)新性的設(shè)計。

2、充分融入了客戶風險管理的特點和要求，在法務(wù)、合規(guī)、風險、內(nèi)控各體系的協(xié)同運作機制上進行了創(chuàng)新設(shè)計。以“強化安全、深度融合、降本提效，樹立典型”為出發(fā)點，通過“要素融合做加法、流程融合做減法、管理提升做乘法、組織效能做除法”有效舉措實現(xiàn)四位一體全面風險防控體系建設(shè)構(gòu)建“四個一”目標，即一個管理目標、一套組織治理體系、一套管理流程、一套成果報告。

3、在具體的融合方法上，對風險信息庫構(gòu)建、制度流程的風險點標注等具體的方式方法上進行了創(chuàng)新。

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五、項目效果

初步構(gòu)建了法務(wù)、合規(guī)、風險、內(nèi)控“四位一體”全面風險防控體系框架，對全面風險防控體系的融合路徑進行了設(shè)計，并幫助地鐵公司明確了法務(wù)、合規(guī)、風險、內(nèi)控各體系的融合要求。

1、體系框架融合。將全面風險管理體系、內(nèi)控管理體系、法務(wù)管理體系、合規(guī)管理體系進行整理和分析，橫向?qū)Ρ?，尋找通用部分和個性部分，進行四位一體全面風險防控體系框架設(shè)計。主要是開展全面風險防控體系的頂層設(shè)計問題，解決當前多體系運行過程中的資源配置問題。

2、組織治理結(jié)構(gòu)融合。融合各體系對于組織治理結(jié)構(gòu)的要求，構(gòu)建符合全面風險防控要求的組織治理體系，主要解決風險防控管理工作中組織及崗位不符合政策要求、權(quán)責不清的問題。

3、管控要素融合。原來并行的各管理體系的管控要素，統(tǒng)一為責權(quán)界定、工作流程、風險管理、信息與溝通、標準等要素，并將法務(wù)、合規(guī)、風險、內(nèi)控要求融入每個管控要素中，主要解決當前北京地鐵風險管控缺乏統(tǒng)一標準，同質(zhì)重復(fù)化工作的問題。

4、制度流程文件融合。以內(nèi)控體系制度文件體系為藍本，融合法務(wù)、合規(guī)、風險管理的要求，構(gòu)建起四位一體全面風險防控體系制度文件體系，主要解決全面風險防控體系的制度依據(jù)問題，確保管理的體系性和科學性。

5、工作機制和保障機制協(xié)同。通過對法務(wù)、合規(guī)、風險、內(nèi)控四體系的工作機制以及保障機制進行梳理，探索建立各體系的協(xié)同聯(lián)動運作機制和保障機制，主要解決當前多體系運行管理效率效益不高的問題。